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¿Qué es el código LEI y cuál es su finalidad?

El portal de Registradores de España  define el código“Identificador de Entidad Jurídica (LEI, por sus siglas en inglés) como un código global y único basado en el estándar ISO 17442, que se utiliza para identificar a las personas jurídicas que son parte en las transacciones financieras y para cumplir con los requisitos de información en los mercados financieros.”

Se trata de un código de tipo alfanumérico de 20 caracteres, diseñado específicamente para aquellas organizaciones que participan de un contrato financiero ya que identifica unívocamente a las entidades legales. Es único, permanente, consistente y portable por cada entidad y tiene un formato estándar a nivel internacional basándose en las especificaciones formadas por la norma ISO 17442.

Pero, ¿para qué?. La finalidad principal de la articulación de este mecanismo es dotar al mercado financiero de una mayor transparencia al obtener una imagen más precisa y exacta de los riesgos asumidos por cada entidad y de esta manera, mejorar la evaluación y la gestión del riesgo.

¿Qué información contiene el código LEI?

Cada código de registro LEI está dotada de la siguiente información de cada entidad:

  •  – Nombre oficial.
  • – Domicilio legal.
  • – Domicilio real de la sede principal de la entidad.
  • – País/región de jurisdicción legal.
  • – Forma social.
  • – Número de Registro de entidades y nombre del Registro.
  • – Código LEI del LOU responsable del Registro LEI de la entidad.
  • – Fecha de registro incial del LEI.
  • – Fecha de la última actualización de datos.
  • – Fecha y motivo de terminación del LEI.

¿Quiénes tienen que tener el código LEI?

Tendrán que solicitarlo las personas jurídicas que participan de alguna manera en los mercados financieros y realicen transacciones sobre instrumentos admitidos a negociación. Sin este código, a partir del 03 de enero del 2018, los intermediarios financieros no podrán continuar ejecutando operaciones en su nombre. 

Entre las entidades que necesitan obtener el código LEI están:

  • – Bancos y compañías financieras.
  • – Entidades que emiten acciones.
  • – Entidades que coticen en bolsa.
  • – Entidades que comercien con acciones o deuda.
  • – Medios de inversión, incluyendo fondos de inversión, fondos de pensiones y medios de inversión alternativos constituidos como entidades corporativas o acuerdos de inversión colectiva (fondos de cobertura, capital riesgo…)
  • – Entidades bajo la supervisión de un regulador financiero y sus afiliadas, filiales y sociedades cartera.
  • – Entidades de contrapartida para transacciones financieras.

De momento, a las personas físicas y a sucursales no se les puede asignar un LEI.

¿Cómo consigo el código LEI?

En España, los encargados de gestionar el código LEI son los Registros Mercantiles Provinciales y para solicitarlo, deberás seguir los siguientes pasos:

codigo lei

  • – Imprimir la documentación al finalizar el formulario.
  • – Pagar las tasas correspondientes: alta código 100 euros + IVA
  • – Presentar la documentación y los justificantes de pago de las tasas en el Registro Mercantil provincial.

RECOMENDACIÓN: antes de solicitarlo consúltelo con su entidad financiera.

¿Es necesario renovarlo o es permanente?

El código LEI tiene una validez de tan solo 1 año, para renovarlo deberá hacerlo a través de la misma página web  en renovación del código LEI (https://www.justicia.lei.registradores.org/pgSolicitudCambioDatos) siguiendo la misma mecánica.

El coste de la renovación son 50 euros + IVA.

Recuerde: deber solicitarlo antes del 03 de enero del 2017

Si tiene alguna duda al respecto ponte en contacto con nosotros.

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